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    賀宛男:監管層“零容忍”政策威懾力度逐漸加大

    時間:2020-09-26 15:54:35 來源:本站 閱讀:4226913次
    摘要 【賀宛男:監管層“零容忍”政策威懾力度逐漸加大】從異常交易豫金剛石、長方集團后,深交所對兩自然人采取限制交易措施,到證監會黨委擴大會明確提出,要“充分認識創業板存量改革的復雜性、艱巨性”,“堅持依法依規監管,對惡性違法違規行為保持‘零容忍’”。監管層對前一陣子惡意拉抬創業板垃圾股的違法違規行為,正在逐漸加大威懾力度。

      從異常交易豫金剛石、長方集團后,深交所對兩自然人采取限制交易措施,到證監會黨委擴大會明確提出,要“充分認識創業存量改革的復雜性、艱巨性”,“堅持依法依規監管,對惡性違法違規行為保持‘零容忍’”。監管層對前一陣子惡意拉抬創業板垃圾股的違法違規行為,正在逐漸加大威懾力度。

      筆者注意到,對限制交易的兩人的稱呼,不再加以“某”字,而是直呼其名——喻悌奇、李連生,且公布了身份證的前六位數字。于是,有媒體根據身份證號碼很快查到,喻悌奇,出生在湖南省長沙市代管的寧鄉市;李連生,出生在福建省泉州市代管的南安市。點明二人系前科累累的“牛散”。

      我們不妨來看看湖南寧鄉市出生的牛散喻悌奇。僅今年3月16日至9月17日,喻悌奇就因多次拉抬股價、維持漲跌幅、限制價格等行為,被交易所出具警示函、關注函,涉及股票多達5只(向日葵、廈門信達、錦雞股份、云內動力、盛德鑫泰,多為小盤績差股)。所有的這些違規操作均有具體的交易時間、交易價格和交易筆數,但之前均未見交易所如此大張旗鼓地公布于眾目睽睽之下。這次惡炒豫金剛石,“屬于情節嚴重的異常交易行為”,交易所已忍無可忍,才決定公開曝光!同樣,李連生也有多次拉抬股價的異常交易行為。

      喻、李二人屢教不改,惡意拉抬股價,實際已構成“操縱市場”行為,或是監管函中提及的“新型股價操縱”。而深交所只是從9月23日至10月7日對其賬戶予以凍結,去掉國慶長假,實際僅6天,市場普遍認為處罰太輕了。需知公開曝光后,天山生物、長方集團、豫金剛石三大“妖股”,股價連跌三天,周跌幅分別高達40.33%、39.28%和25.45%,有多少跟進的股民損失慘重。

      而從證監會已對有關異常交易立案調查,并明確表示下一步將在全面調查的基礎上依法處理,切實維護市場健康穩定發展。由此看來,交易所凍結兩人賬戶,興許只是開了個頭,“加大處罰力度”可能還在后面。

      圍繞提高上市公司質量,大幅提高違法違規成本,本周發出的監管信息之集中,30年股市歷史少見。

      周一,證監會黨委召開擴大會;周二,深交所對異常交易的兩自然人凍結賬戶;周三,更迎來了“國常會重磅”,李克強主持國務院常務會議,明確提出從三個方面提高上市公司質量:一是提高上市公司質量,重點在落實“關鍵少數”,即控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的法定職責和責任;二是支持優質企業上市,健全多元化退市機制,嚴厲打擊規避退市行為;三是對操縱市場、內幕交易等違法違規行為加大處罰力度,大幅提高違法違規成本。

      在A股市場上市公司已滿4000家之際,將提高上市公司質量作為國務院常務會議的主要議題,并且明確提出三方面要求,破天荒第一次。

      這說明什么?說明我國的上市公司數量已經很多,但質量還有待提高;說明上市的不少,但優質的不多,退市機制不健全。從上到下還存在多種“規避退市行為”;說明市場違法違規的成本太低太低,于是才會出現如上所述,明目張膽拉抬股價,股民損失慘重,當事人才凍結賬戶6天的“處罰”。

      發人深思的是,在國常委會議的同一天,媒體刊發深圳證監局原局長張云東的萬字長文,明確提出“應嚴格限制績差公司重組殼”。張云東列舉“2007年至2018年10月期間,全球上市公司退市數量累計達到21280家,超過同期IPO數量16299家,退市規模大于IPO規模。其中倫敦證券交易所退市2959家,退市率達9.5%;紐約證券交易所退市1823家,退市率達6.6%”。而“2007年至2018年,滬深兩市退市僅58家,退市率1.6%,遠遠低于英美”。之后明確提出,“重新規劃上市公司資源分配”。應限制三類企業上市,一是“限制娛樂業上市”;二是“限制金融企業上市”;三是“禁止公益性質的醫療、教育類機構上市”。特別是金融企業上市,這是“喧賓奪主,本末倒置,擠占實體企業發展資源,拉長實體經濟資金供應鏈條,加大資金成本,侵蝕中國制造業投資動力,加劇中國經濟金融化,妨害實體經濟發展?!?/p>

      當然,張云東的觀點不一定完全代表監管聲音,但從中透露的信息量不可謂不大。

    (文章來源:金融投資報)

    (責任編輯:DF078)

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